LEY SOX: ASPECTOS FUNDAMENTALES QUE DEBEMOS TENER EN CUENTA PARA UNA CERTIFICACIÓN (PARTE 4)

Como vimos en la entrega anterior una vez definido el tipo de control debemos validar la eficacia operativa y esto significa poder comprobar que el control se comporta de forma consistente a lo largo del tiempo.  Obviamente no podemos hacer esto viendo la totalidad de las veces en que el control fue efectuado, sino que […]

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¿Qué pasa si…?

Viendo la serie de Disney ¿Qué pasa sí…? se me ocurrió una idea y un pensamiento, imaginemos que existen múltiples universos en cada un de las cuales la realidad es distinta o bien existen pequeños hechos que ocurrieron o bien no ocurrieron y pudieron alterar significativamente la realidad tal cual la conocemos. En este universo […]

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¿Qué es la Ingeniería Social?

Cada vez y de forma más recurrente en este pandemia hemos recibido algún mail de una persona supuestamente conocida diciéndonos que tenemos que ingresar a una determinada dirección o ver una foto porque es muy importante, hemos visto a los bancos decirnos que nuestra clave del banco está por expirar, hemos visto a nuestro WhatsApp […]

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Diferencias y semejanzas entre un DPO y un Compliance Officer

En principio podemos establecer que el Compliance Officer es un generalista que tiene como uno de los objetivos principales aportar una visión integral del negocio, esa visión generalista y principalmente conocimiento del negocio de forma integral le permite detectar situaciones de riesgo o de no cumplimiento antes que las mismas se conviertan en un problema […]

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